合格境外投资者资格审批与开户“一件事”服务指南

　　一、事项名称

　　合格境外投资者资格审批与开户“一件事”。

　　二、适用范围

　　合格境外投资者资格申请与审批；核发合格境外投资者经营证券期货业务许可证(以下简称许可证)；外汇登记；基本账户开立；证券账户开立；期货账户开立。

　　三、适用对象

　　申请合格境外投资者资格并开立账户、使用来自境外的资金进行中国境内证券期货投资的境外机构投资者，包括境外基金管理公司、商业银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等中国证监会认可的机构。

　　四、事项办理依据

　　五、申请递交及办理程序

　　(一)申请递交

　　合格境外投资者托管人(以下简称托管人)接受申请人委托，代为办理有关事宜。托管人设立“一件事”办理窗口，提供咨询、代办申请、进度查询、结果反馈等服务。申请人根据需要选择拟办理业务事项，申请人具备办理条件并将多项业务纳入“一件事”一起办理的，应在托管人处一次性提交(材料清单见六(一))。托管人应当协助申请人填写申请表格、备齐材料，并代其在中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称各单位)间进行申请材料流转，向申请人告知办理进度和办理结果。

　　(二)办理程序

　　申请人申请多项业务作为“一件事”一起办理的，托管人应当推动实现相关业务整合办理。托管人启动“一件事”办理流程前，应当按规定完成尽职调查等工作。“一件事”办理流程如下：

　　托管人代申请人办理证券期货账户开立的，应当确保申请人银行账户名称与证券期货账户名称一致。

　　(三)办理时限

　　合格境外投资者资格许可法定时限为10个工作日，承诺办理时限5个工作日；特殊机构赋码办理时限1个工作日；外汇登记办理时限2个工作日；银行账户开户许可办理时限2个工作日；证券期货账户开立时限2个交易日。托管人衔接办理时限如五(二)所列。办理时限自托管人完成尽职调查等工作后、各单位收到完整材料起算。办理流程示意图见附件2。

　　六、材料要求与标准化

　　(一)材料要求

　　全面整合各环节申请材料，推行“一套材料、一次提交、多次复用”，去除重复、不必要以及可通过信息共享在各单位间获取的材料要求。合格境外投资者资格审批与开户“一件事”办理材料包括：

　　托管人按照有关法律法规及国家有关规定，要求申请人提供相关材料的，依据有关规定执行。

　　(二)材料简化与标准化