证监会关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知

各证券监管办公室、监管办事处、监管特派员办事处：

　　为提高审批效率，现就证券公司及其分公司、证券公司及信托投资公司下属证券营业部（以下简称“证券经营机构”）同城迁址审批工作通知如下：

　　一、授权各派出机构对辖区内证券经营机构在同一城区内迁址进行审批，同时将审批情况报我会备案。

　　二、证券经营机构迁址后，在新址开业的同时，原址必须停止营业。

　　三、在证券营业部迁址过程中，计算机软硬件的购置和应用系统的开发均不得出现新的计算机2000年问题。各证券经营机构实行法定代表人负责制，对新系统应组织全面调查、单元测试和集成测试，修改应急计划，确保2000年平稳过渡。

　　四、在新的有关换证办法出台之前，各证券经营机构迁址后，仍直接到我会换领《经营证券业务许可证》及《证券经营机构营业许可证》。

　　五、各派出机构应切实履行职责，加强检查，监督辖区内证券经营机构不得利用同城迁址增设或变相增设证券营业部、营业网点。各派出机构也不得利用同城迁址增批证券营业部或营业网点。一旦发现有上述行为的，我会将视情节轻重，单处或共处以下处罚：

　　（一）证券公司利用迁址增设网点的，自发现日起两年内暂停审批其新设或收购证券营业部；情节严重的，对有关责任人进行处罚。

　　（二）对派出机构利用同城迁址增批证券营业部或营业网点的，依照规定追究责任。

　　六、证券经营机构拟异地迁址的，继续按《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》（证监机构字[1999］13号）及有关规定办理。